La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos le impuso una multa de 40 millones de dólares al Grupo Aval y a su filial Corporación Financiera Colombiana SA (Corficolombiana), por el escándalo de corrupción con la multinacional brasilera de obras civiles Odebrecht.

Las encontró responsable de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. 

El Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, acordó pagar los 40 millones de dólares para liquidar los cargos de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos. (SEC por sus siglas en inglés).

El episodio hace mención a la Ruta del Sol, Tramo II, en donde se evidenciaron, según la SEC, sobornos a funcionarios “del Gobierno de Colombia” para obtener una prórroga del contrato.

“Al menos 28 millones de dólares en pagos ilícitos se pagaron con el conocimiento, aprobación y asistencia del expresidente de Corficolombiana”.

El comunicado señala que “el beneficio financiero indebido” fue por un total de 32 millones de dólares.

“Los entornos de control laxos son un terreno fértil para las travesuras, como se ilustra aquí, donde los sobornos se financiaron a través de pagos realizados por facturas que carecían de documentación de respaldo y contratos por servicios vagamente descritos que generalmente se manejan internamente en lugar de terceros”, señaló Charles Cain, Jefe de Unidad FCPA de la SEC.

 “Este caso destaca una vez más la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros”.

El comunicado agrega: “Corficolombiana también acordó celebrar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU. y pagar más de $20 millones para resolver cargos penales”.

“Grupo Aval y Corficolombiana dieron su consentimiento a una orden de cese y desistimiento y encontraron que violaron las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones antisoborno de la FCPA. Al determinar aceptar la oferta, la SEC consideró la cooperación y remediación de Grupo Aval”, señala el comunicado.

Ante esta situación Corficolombiana y Grupo Aval hicieron un pronunciamiento en el que reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense.

“EL DOJ y la SEC reconocieron la extensa cooperación de Corficolombiana y Grupo Aval con las investigaciones y además que, en los muchos años transcurridos desde que ocurrieron los hechos, Corficolombiana y Grupo Aval han aumentado y mejorado sus programas de cumplimiento y controles internos”, dijeron en un comunicado.